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投资者适当性期货投资咨询风险揭示告知书

  • 时间: 2018-08-07 18:04:00

投资者适当性期货投资咨询风险揭示告知书(自然人)


市场风险莫测  务请谨慎从事


尊敬的客户:


本说明书所称期货投资咨询,是指基于客户委托从事?#21335;铝?#33829;利性活动:协助客户建立风险管理制?#21462;?#25805;作流程,提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理?#23435;?#26381;务;收集整理期货市场信息?#26696;?#31867;相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等的交易咨询服务;以及中国证监会规定的其他活动。


您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。您应当了解由于未来的不确定性,期货投资咨询服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来?#21335;?#20851;风险。  


您在考虑是否决定委托期货公司提供期货投资咨询服务前,您应充分了解以下事项:


一、您应当确定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格,向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询业务从业资格。相关的业务资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)进行查询。


二、期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责的原则谨慎、勤勉、尽责地为您提供风险管理?#23435;?#26381;务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风险防范能力。但您应当了解由于未来的不确定性,风险管理?#23435;?#26381;务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来?#21335;?#20851;风险。


三、您在委托期货公司提供期货投资咨询服务?#20445;?#24212;当客观评估自身财务状况、交易经验,确定自身的风险偏好、风险承受能力和服务需求,自行决定是否采纳期货公司提供的咨询建议,并应自主作出投资决策,自主进行相应的投资操作,自行承担期货投资风险和全部损失以及相应责任。


四、您应当充分了解期货市场变化的不确定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务?#20445;?#20219;何有关期货行情的预测都可能与实?#26159;?#20917;有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。期货公司向您提供的投资咨询建议,仅供您参考,期货公司不能保证您获利或不受损失,任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关,期货公司不以任何方式承担您的投资损失。


五、期货公司提供的期货投资咨询建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。您应当充分了解并评估期货投资咨询建议的局限性,审慎决策。


六、未经您书面许可,期货公司不得泄漏在开展投资咨询业务过程中知悉的您的非公开资料和信息;但在监管机关或其他有权机关要求披露和公开的情况下,期货公司?#24615;?#20219;将您的信息资料予以披露。


七、您应当充分了解期货市场变化的不确定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务?#20445;?#20219;何有关期货行情的预测都可能与实?#26159;?#20917;有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关。


八、您应当了解期货公司的投资咨询服务存在因人员离职、离岗等原因导致更换投资咨询服务人员并影响服务连续性的风险。


九、您应当了解期货公司投资咨询服务人员不得从事以下行为:


1、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或误导客户;


2、向您做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险;


3、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向您提供期货投资咨询服务;


4、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进?#24515;?#24149;交易,或者传播虚假、误导性信息;


5、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;


6、接受或变相接受您委托代为从事期货交易;


7、以个人名义为您提供期货投资咨询服务;


8、以个人名义收取服务报酬;


9、提供风险管理服务的,夸大期货的风险管理功能;


10、提供研究分析服务的,侵犯他人的知识产权;


11、提供交易咨询服务的,就市场行情作出确定性判断;


12、泄露您的投资决策计划,进行关联交易。


十、您应了解期货公司及其投资咨询服务人员可能存在?#36182;?#39118;险,如您发现存在上述等违法违规行为或利益冲突情形,可以向有关部门举报,保护您的权益。


十一、您在使用第三?#25945;?#20379;的软件、终端设备(包括但不限于微信、QQ等)等接受相关服务前,请务必了解第三方软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,以及您所使用的通讯终?#35828;南?#20851;信息和风险。由于您自身原因或者第三方等原因导?#27695;?#20214;、传输设备、终端设备等使用不当、丢失或受到病毒入侵、黑客攻击等不?#21152;?#21709;的,将可能使您无法享受到服务或影响本服务质量。您将自行承担相关风险和由此带来的损失。


十二、期货公司及投资咨询服务人员对信息的真实性、准确性和完整性不做保证。投资咨询分析观点亦不代表期货公司,或任何关联公司的立场。期货公司及其他投资咨询服务人员可能发表其他与该分析预测内容不一致及有不同结论的观点。


十三、期货公司提供的投资咨询服务建议仅供您参考使用,未经期货公司书面同意,您不得将该等建议泄漏给任何第三方。


十四、在法律?#24066;?#33539;围内,期货公司或关联机构可能会就投资咨询服务中涉及的品种进行交易,或可能为其他公司的交易提供服务。期货公司的关联机构或个人可能在本报告发表之前已经了解或使用其中的信息。




期货公司有权根据相关规定全面了解您的情况,要求您提供与您身份、财务状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料。您在委托期货公司提供投资咨询服务之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的、有效的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力?#29123;?#21010;?#20540;模?#24212;及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。您应当配合期货公司对客户情况进行调查,提供符合期货公司要求?#21335;?#20851;信息资料?#25176;?#21161;,并配合期货公司完成客户回访工作。


您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。


本《投资者适当性期货投资咨询风险揭示告知书》的揭示事项仅为列举性质,无法揭示委托期货公司提供投资咨询服务面临的所有风险、有关期货市场的全部情形以及可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨询服务之前,应当全面了解期货交易法律法规、期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特点、风险特征、期货交易所及期货公司的业务规则,期货投资咨询业务合同及本风险揭示书的全部内容,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否委托期货公司提供投资咨询服务。








投资者适当性期货投资咨询风险揭示告知书(机构)


市场风险莫测  务请谨慎从事


尊敬的客户:


本说明书所称期货投资咨询,是指基于客户委托从事?#21335;铝?#33829;利性活动:协助客户建立风险管理制?#21462;?#25805;作流程,提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理?#23435;?#26381;务;收集整理期货市场信息?#26696;?#31867;相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等的交易咨询服务;以及中国证监会规定的其他活动。


您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。您应当了解由于未来的不确定性,期货投资咨询服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来?#21335;?#20851;风险。  


您在考虑是否决定委托期货公司提供期货投资咨询服务前,您应充分了解以下事项:


一、您应当确定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格,向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询业务从业资格。相关的业务资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)进行查询。


二、期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责的原则谨慎、勤勉、尽责地为您提供风险管理?#23435;?#26381;务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风险防范能力。但您应当了解由于未来的不确定性,风险管理?#23435;?#26381;务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来?#21335;?#20851;风险。


三、您在委托期货公司提供期货投资咨询服务?#20445;?#24212;当客观评估自身财务状况、交易经验,确定自身的风险偏好、风险承受能力和服务需求,自行决定是否采纳期货公司提供的咨询建议,并应自主作出投资决策,自主进行相应的投资操作,自行承担期货投资风险和全部损失以及相应责任。


四、您应当充分了解期货市场变化的不确定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务?#20445;?#20219;何有关期货行情的预测都可能与实?#26159;?#20917;有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。期货公司向您提供的投资咨询建议,仅供您参考,期货公司不能保证您获利或不受损失,任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关,期货公司不以任何方式承担您的投资损失。


五、期货公司提供的期货投资咨询建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。您应当充分了解并评估期货投资咨询建议的局限性,审慎决策。


六、未经您书面许可,期货公司不得泄漏在开展投资咨询业务过程中知悉的您的非公开资料和信息;但在监管机关或其他有权机关要求披露和公开的情况下,期货公司?#24615;?#20219;将您的信息资料予以披露。


七、您应当充分了解期货市场变化的不确定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务?#20445;?#20219;何有关期货行情的预测都可能与实?#26159;?#20917;有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关。


八、您应当了解期货公司的投资咨询服务存在因人员离职、离岗等原因导致更换投资咨询服务人员并影响服务连续性的风险。


九、您应当了解期货公司投资咨询服务人员不得从事以下行为:


1、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或误导客户;


2、向您做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险;


3、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向您提供期货投资咨询服务;


4、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进?#24515;?#24149;交易,或者传播虚假、误导性信息;


5、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;


6、接受或变相接受您委托代为从事期货交易;


7、以个人名义为您提供期货投资咨询服务;


8、以个人名义收取服务报酬;


9、提供风险管理服务的,夸大期货的风险管理功能;


10、提供研究分析服务的,侵犯他人的知识产权;


11、提供交易咨询服务的,就市场行情作出确定性判断;


12、泄露您的投资决策计划,进行关联交易。


十、您应了解期货公司及其投资咨询服务人员可能存在?#36182;?#39118;险,如您发现存在上述等违法违规行为或利益冲突情形,可以向有关部门举报,保护您的权益。


十一、您在使用第三?#25945;?#20379;的软件、终端设备(包括但不限于微信、QQ等)等接受相关服务前,请务必了解第三方软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,以及您所使用的通讯终?#35828;南?#20851;信息和风险。由于您自身原因或者第三方等原因导?#27695;?#20214;、传输设备、终端设备等使用不当、丢失或受到病毒入侵、黑客攻击等不?#21152;?#21709;的,将可能使您无法享受到服务或影响本服务质量。您将自行承担相关风险和由此带来的损失。


十二、期货公司及投资咨询服务人员对信息的真实性、准确性和完整性不做保证。投资咨询分析观点亦不代表期货公司,或任何关联公司的立场。期货公司及其他投资咨询服务人员可能发表其他与该分析预测内容不一致及有不同结论的观点。


十三、期货公司提供的投资咨询服务建议仅供您参考使用,未经期货公司书面同意,您不得将该等建议泄漏给任何第三方。


十四、在法律?#24066;?#33539;围内,期货公司或关联机构可能会就投资咨询服务中涉及的品种进行交易,或可能为其他公司的交易提供服务。期货公司的关联机构或个人可能在本报告发表之前已经了解或使用其中的信息。




期货公司有权根据相关规定全面了解您的情况,要求您提供与您身份、财务状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料。您在委托期货公司提供投资咨询服务之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的、有效的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力?#29123;?#21010;?#20540;模?#24212;及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。您应当配合期货公司对客户情况进行调查,提供符合期货公司要求?#21335;?#20851;信息资料?#25176;?#21161;,并配合期货公司完成客户回访工作。


您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。


本《投资者适当性期货投资咨询风险揭示告知书》的揭示事项仅为列举性质,无法揭示委托期货公司提供投资咨询服务面临的所有风险、有关期货市场的全部情形以及可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨询服务之前,应当全面了解期货交易法律法规、期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特点、风险特征、期货交易所及期货公司的业务规则,期货投资咨询业务合同及本风险揭示书的全部内容,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否委托期货公司提供投资咨询服务。

 















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